Responsable du contrôle permanent de niveau 2-(H/F)
Group Corporate Functions
La Defense
il y a 20j

Environment

Au sein de la Direction de la Conformité vous rejoindrez le département en charge du Contrôle de Niveau 2 et du Risk Assessment pour le Groupe.

Votre mission en qualité de Contrôleur de Niveau 2 sur la Sécurité Financière - périmètre Groupe Société Générale sera de couvrir en Contrôle de Niveau 2 la Lutte anti blanchiment et contre le financement du terrorisme ainsi que les Embargos et Sanctions.

Mission

Les missions principales du Contrôleur de Niveau 2 sur la Sécurité Financière - périmètre Groupe Société Générale seront :

D’exécuter les plans de contrôles de niveau 2 (incluant le Testing) en matière de Sécurité Financière afin de réaliser une évaluation indépendante des dispositifs de conformité de niveau 1 (1ère ligne de défense) mis en place par les Business Units / Service Units (BU / SU) afin de prévenir le risque de non conformité et de s’assurer que les BU / SU opèrent en conformité avec les réglementations qui s’appliquent au Groupe :

Assurer le contrôle permanent de niveau 2 au travers notamment de l’analyse des résultats des contrôles de niveau 1 avec propositions de plans d’actions à présenter aux BU / SU afin d’améliorer ces contrôles.

Conduire des missions de contrôle de niveau 2 au travers du Testing afin d’évaluer l’ensemble du dispositif de conformité de niveau 1

  • Testing des processus au regard des Directives / Instructions / Procédures SG
  • Contrôles qualité
  • Analyse des résultats et proposition de plans d’action / remédiation, suivi de ces derniers.
  • Formuler des recommandations afin de renforcer et mettre en conformité, le cas échéant, les dispositifs des BU / SU. Ces recommandations feront l’objet d’un suivi formalisé et le statut sera rapporté régulièrement aux instances de gouvernance du Groupe.

    En charge de fournir aux instances de gouvernance du Groupe ou des BU / SU une évaluation indépendante du Dispositif de Conformité Groupe en matière de Sécurité Financière, et une mesure du risque de non conformité dans les BU / SU au regard des résultats des contrôles de niveau 2 et du Testing

    Lorsqu’applicable, assurer une supervision fonctionnelle forte des filiales et de certaines succursales à l’étranger dont le contrôle de niveau 2 est délégué à des équipes locales entre autre, pour la Sécurité Financière :

    Mettre à disposition et former les équipes à la méthodologie et aux procédures de contrôle de niveau 2

    Mettre à disposition et former les équipes aux outils et bonnes pratiques du Groupe

    Participer à l’élaboration du plan de contrôle annuel de niveau 2 avec les équipes locales

    Assurer une supervision fonctionnelle forte des équipes locales au travers notamment de points téléphoniques réguliers et de reporting dédiés afin de suivre l’exécution du plan de contrôle annuel et d’évaluer ses résultats

    Conduire des missions de Testing dans les filiales et certaines succursales à l’étranger, le cas échéant, notamment afin de traiter des sujets de conformité pour lesquelles les équipes locales ne disposent pas de l’expertise ou de la connaissance nécessaires

    Sur le domaine de la Sécurité Financière contribuer au contrôle qualité sur les résultats du Risk Assessment en se basant sur les résultats des contrôles de niveau 2 et du Testing :

    Sur la base des résultats des contrôles de niveau 2 et Testing, revue contradictoire des résultats du Risk Assessment (et notamment l’évaluation des dispositifs de conformité de niveau 1 -

    1ère ligne de défense - mis en place par les BU / SU)

    Formuler des recommandations auprès des équipes Conformité BU / SU et Conformité FCC (Sécurité Financière Groupe) visant, le cas échéant, à réajuster l’évaluation des risques résiduels en matière de Sécurité Financière

    Participer aux restitutions aux instances de régulation ainsi qu’auprès de l’Inspection Générale et de l’Audit

    Profile

    De formation bac+5, vous maîtrisez l’environnement réglementaire bancaire et financier ainsi que des opérations bancaires et financières, en particulier expertise sur les sujets de Sécurité Financière : AML, KYC, Embargos et Sanctions (OFAC, UE )

    Expérience en matière de gestion des risques et de contrôles

    Capacité d’analyse des situations et des opérations et esprit de synthèse

    Maîtrise de l’anglais

    Bon relationnel et aptitudes à travailler avec des équipes multiculturelles

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